GB/T 45001-2020 职业健康安全管理体系 符合性审查清单

2026年3月16日 体系管理 Jim Fang

GB/T 45001-2020 职业健康安全管理体系 符合性审查清单

基于 GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 | 适用于工程企业 | 编制日期：2026-03-16

> 基于 GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 职业健康安全管理体系要求
> 适用于工程企业 | 编制日期：2026-03-16

一、相关方识别与责任矩阵

1.1 标准定义的相关方（依据第3章术语）

序号 相关方 标准定义 工程企业中对应 核心责任
1 工作人员 在组织控制下开展工作的所有人员（含管理层） 全体员工、劳务派遣、实习生 遵规守纪、报告隐患、参与协商
2 最高管理者 在最高层指挥和控制组织的人 董事长、总经理 领导承诺、资源保障、最终责任
3 承包方 按约定向组织提供服务的外部组织 施工单位、供应商 符合主体系要求、作业安全
4 相关方 受组织活动影响或影响组织决策的个人/组织 政府、业主、周边居民、媒体 信息沟通、满足合理期望

1.2 工程企业补充相关方

序号 相关方类别 具体对象 主要职责
5 安全管理机构 安全总监、安全主管 体系运行、监督检查、合规性评价
6 项目经理 各项目负责人 本项目安全第一责任人
7 班组长 劳务班组长 现场安全管理、班前交底
8 政府监管 应急管理局、住建委 监督执法

二、条款逐条检查清单

2.1 第四章：组织所处的环境

条款号 要求（”应”） 落地动作 良好实践 责任部门 符合性□
4.1 确定内外部议题 建立内外部环境因素清单 SWOT分析、行业对标 企划部 □
4.2 确定相关方需求期望 建立相关方需求清单 定期开展相关方调查 综合办 □
4.3 确定体系范围 编制范围界定书 明确覆盖的业务/项目/分子公司 管理者代表 □
4.4 建立体系框架 按PDCA框架建立体系 对标行业标杆企业 安环部 □

2.2 第五章：领导作用和工作人员参与

条款号 要求（”应”） 落地动作 良好实践 责任部门 符合性□
5.1a 全面负责并承担责任 总经理签署安全承诺书 领导带班检查、率先垂范 总经理 □
5.1b 确保方针和目标建立 制定方针、分解目标 方针上墙、目标可视化 管理者代表 □
5.1c 融入业务过程 业务部门承担安全职责 安全KPI纳入绩效考核 各部门 □
5.1d 确保资源充足 安全费用预算、人员配置 2%安措费足额提取使用 财务部 □
5.1e 沟通重要性 全员宣贯 安全月活动、文化建设 办公室 □
5.1f-k 领导承诺其他要素 建立沟通机制 设立安全意见箱 工会 □
5.1l-m 协商参与机制 建立职代会、安委会 员工代表参与决策 工会/安环部 □
5.2 建立方针 编制职业健康安全方针 方针体现行业特性、适合规模 管理者代表 □
5.3a 分配职责权限 建立三级安全责任制 签订安全责任书 人力资源 □
5.3b 向最高管理者报告 指定汇报路线 定期汇报机制 安环部 □
5.4a 提供协商参与机制 建立协商过程 设立安全委员会 工会 □
5.4b-d 协商事项明确 明确协商事项清单 9项协商内容全覆盖 各部门 □
5.4e 参与事项明确 明确参与事项清单 7项参与内容全覆盖 各部门 □

2.3 第六章：策划

条款号 要求（”应”） 落地动作 良好实践 责任部门 符合性□
6.1.1 确定风险和机遇 风险机遇清单 定期更新、动态管理 各部门 □
6.1.2.1 危险源辨识 危险源辨识程序和清单 JHA工作危害分析、SCL安全检查表 各部门 □
6.1.2.2 风险评价 风险评价程序和方法准则 LEC评价法、风险等级划分 各部门 □
6.1.2.3 机遇评价 机遇识别和评价 改进机会识别 各部门 □
6.1.3 法规要求确定 适用法规清单、建立获取渠道 订阅法规动态、第三方合规服务 法务部 □
6.1.4a 措施策划 风险控制措施计划 五定原则(定人员/措施/时间/资金/预案) 各部门 □
6.1.4b 融入业务过程 措施纳入操作规程 作业指导书 技术部 □
6.2.1 制定目标 年度安全目标分解 SMART原则、目标可视化 企划部 □
6.2.2 实现目标策划 目标实现计划 资源配置、责任到人 各部门 □

2.4 第七章：支持

条款号 要求（”应”） 落地动作 良好实践 责任部门 符合性□
7.1 确定并提供资源 资源需求计划 安全费用专款专用 财务部 □
7.2a 确定能力需求 岗位能力要求 能力素质模型 人力资源 □
7.2b 确保能力 培训取证 三级安全教育、特种作业持证 培训部 □
7.2c 措施保持能力 培训计划与实施 培训效果评估 培训部 □
7.2d 保留证据 培训档案 培训记录、证书台账 人力资源 □
7.3 意识培养 安全意识培训 班前会、入场教育、月度例会 各部门 □
7.4.1 沟通总则 沟通程序 内部刊物、企业号推送 办公室 □
7.4.2 内部沟通 内部信息传递 安全简报、看板 办公室 □
7.4.3 外部沟通 外部信息发布 应急信息发布预案 公关部 □
7.5.1 文件化信息总则 体系文件层次 手册-程序-作业指导书 档案室 □
7.5.2 创建和更新 文件编制审批流程 受控文件清单 档案室 □
7.5.3 文件控制 文件受控管理 版本控制、分发记录 档案室 □

2.5 第八章：运行

条款号 要求（”应”） 落地动作 良好实践 责任部门 符合性□
8.1.1 运行策划控制 施工组织设计安全专篇 专项方案论证 技术部 □
8.1.2a-e 消除危险源层级控制 控制措施层级表 消除-替代-工程-管理-PPE 各部门 □
8.1.3 变更管理 变更控制程序 方案变更评审 技术部 □
8.1.4.1 采购控制 供应商管理 合格供方名录 采购部 □
8.1.4.2 承包方控制 承包方管理程序 安全协议、入场审查 项目部 □
8.1.4.3 外包控制 外包管理 合同安全条款 合同部 □
8.2a 应急准备 应急预案编制 综合预案、专项预案、现场处置方案 安环部 □
8.2b 应急培训 应急培训计划 应急知识培训 培训部 □
8.2c 演练测试 应急演练计划 定期演练、形式多样 安环部 □
8.2d 评价修订 演练评估改进 演练评估报告 安环部 □
8.2e-g 应急沟通 应急信息传递 与政府、家属、媒体沟通预案 办公室 □

2.6 第九章：绩效评价

条款号 要求（”应”） 落地动作 良好实践 责任部门 符合性□
9.1.1a 确定监视内容 监视测量程序 检查表、关键指标 各部门 □
9.1.1b 确定方法 监测方法规定 定量+定性 安环部 □
9.1.1c 确定准则 绩效评价准则 行业对标 安环部 □
9.1.1d-f 监视测量分析 数据收集分析 数字化采集 安环部 □
9.1.1g 设备校准维护 设备管理 定期检定 设备部 □
9.1.2a 合规性评价频次方法 合规性评价程序 年度评价 法务部 □
9.1.2b 评价并措施 评价报告 整改措施 法务部 □
9.1.2c 保持认知 合规状况跟踪 动态监控 法务部 □
9.1.2d 保留证据 评价记录 评价报告 法务部 □
9.2.1 内部审核 年度审核计划 全面覆盖 管理者代表 □
9.2.2a 审核方案 审核方案策划 基于风险和重要性 审核组 □
9.2.2b-d 审核实施 审核实施 审核报告、不符合项 审核组 □
9.2.2e-f 措施与证据 纠正措施 闭环验证 责任部门 □
9.3 管理评审 年度管理评审 全面输入输出 总经理 □

2.7 第十章：改进

条款号 要求（”应”） 落地动作 良好实践 责任部门 符合性□
10.1 持续改进 改进机制 PDCA循环 各部门 □
10.2a 事件不符合响应 事件报告程序 快速响应 相关部门 □
10.2b 调查分析 事件调查 根本原因分析(RCA) 事故调查组 □
10.2c 风险评审 风险再评价 动态更新 各部门 □
10.2d 措施实施 纠正措施 四不放过 责任部门 □
10.2e 新风险评价 措施风险评估 变更风险 责任部门 □
10.2f-g 评审有效性 效果验证 验证记录 安环部 □
10.3a 提升绩效 改进措施 持续提升 各部门 □
10.3b-d 文化建设参与 员工参与改进 合理化建议 工会 □

三、工程企业专项检查要点（基于8.1.2危险源控制层级）

3.1 房建工程重大危险源控制

序号 危险源 控制措施（层级） 检查要点 责任部门 符合性□
1 基坑坍塌 消除：坑壁支护；替代：放坡；工程：监测；管理：方案审批 开挖监测数据、支护验收 技术部 □
2 高处坠落 消除：禁入；替代：-；工程：防护栏杆；管理：安全带；PPE：安全带 三宝四口五临边 项目部 □
3 起重吊装 消除：禁吊；替代：-；工程：限位；管理：十不吊；PPE：指挥旗 吊装方案、持证上岗 设备部 □
4 模板支撑 消除：-；替代：-；工程：验收；管理：拆模令；PPE：- 混凝土强度、验收 技术部 □
5 临时用电 消除：-；替代：-；工程：TN-S系统；管理：持证上岗；PPE：绝缘鞋 三级配电两级保护 机电部 □
6 火灾 消除：禁火；替代：-；工程：消防设施；管理：动火审批；PPE：- 消防演练、设施完好 消防管理 □

3.2 市政工程重大危险源控制

序号 危险源 控制措施 检查要点 责任部门 符合性□
1 有限空间 消除：禁入；替代：-；工程：通风检测；管理：作业票；PPE：检测仪 气体检测、通风记录 项目部 □
2 隧道施工 消除：-；替代：-；工程：通风、支护；管理：监控量测；PPE：防护 超前地质预报 技术部 □
3 桥梁挂篮 消除：-；替代：-；工程：验收；管理：专人监护；PPE：- 预应力张拉控制 项目部 □
4 管线施工 消除：探管；替代：-；工程：支护；管理：交底；PPE：- 地面沉降监测 项目部 □

四、法律法规要求清单（核心法规对应6.1.3）

序号 法规名称 关键条款 对应本标准条款 工程企业要求 符合性□
1 安全生产法 第25-31条 7.2/7.3 安全培训、教育 □
2 建设工程安全管理条例 全文 8.1.1/8.1.2 施工单位责任 □
3 建筑施工安全检查标准JGJ59 全文 9.1.1 安全检查标准 □
4 特种设备安全法 全文 8.1.4 起重机械管理 □
5 工伤保险条例 全文 10.2 工伤预防 □
6 职业病防治法 全文 3.18/8.2 职业健康 □
7 消防法 全文 8.2 消防管理 □
8 突发事件应对法 全文 8.2 应急管理 □

五、良好实践案例（工程企业）

5.1 智慧工地（对应7.4/9.1）

  • [ ] 视频监控全覆盖+AI智能识别
  • [ ] 实名制门禁+人员定位
  • [ ] 环境监测+自动喷淋系统
  • [ ] 塔机黑匣子+吊钩可视化
  • [ ] 隐患排查治理数字化系统

    • 5.2 安全管理创新（对应5.4/10.3）

  • [ ] 安全积分制管理（手机APP）
  • [ ] 班前会视频打卡
  • [ ] 隐患随手拍奖励机制
  • [ ] VR/AR安全体验培训

    • 5.3 标准化建设（对应7.5）

  • [ ] 临建设施标准化图册
  • [ ] 施工现场标准化图册
  • [ ] 标准化安全交底模板

    • 六、审核检查确认表

    6.1 体系文件审核

    序号 检查项 检查内容 结果 备注
    1 手册 体系手册是否最新版本 □符合 □不符合
    2 程序文件 是否覆盖全部10章要求 □符合 □不符合
    3 作业指导书 与实际操作是否一致 □符合 □不符合
    4 记录表单 是否受控并有效 □符合 □不符合

    6.2 实施有效性审核

    序号 检查项 检查内容 结果 备注
    1 目标分解 目标是否分解到岗位 □符合 □不符合
    2 风险评估 是否覆盖所有作业活动 □符合 □不符合
    3 员工参与 协商参与机制是否有效 □符合 □不符合
    4 培训实施 培训计划是否按期执行 □符合 □不符合
    5 隐患治理 隐患是否闭环管理 □符合 □不符合
    6 应急演练 是否每年至少1次 □符合 □不符合
    7 绩效监测 数据是否真实完整 □符合 □不符合
    8 内部审核 是否按计划实施 □符合 □不符合
    9 管理评审 是否年度开展 □符合 □不符合

    6.3 持续改进审核

    序号 检查项 检查内容 结果 备注
    1 不符合项 原因分析是否深入 □符合 □不符合
    2 纠正措施 措施是否落实有效 □符合 □不符合
    3 管理评审输出 决策是否落实 □符合 □不符合
    4 文件修订 是否定期修订 □符合 □不符合

    七、各层级责任汇总

    7.1 最高管理者（5.1）

    责任项 具体要求 证据要求
    全面负责 对职业健康安全负最终责任 承诺书、任命书
    方针目标 建立并与战略一致 方针文件、目标分解
    资源保障 确保资源充足 预算文件
    沟通宣贯 沟通重要性 会议记录
    管理评审 主持年度评审 评审报告

    7.2 直线管理者（5.3）

    责任项 具体要求
    业务安全 将安全纳入业务管理
    风险管控 组织实施本部门风险识别和控制
    检查考核 定期安全检查
    事件报告 及时报告事故

    7.3 安全管理人员

    责任项 具体要求
    体系运行 负责日常运行协调
    监督检查 依法开展监督检查
    隐患跟踪 跟踪整改落实
    培训组织 组织安全培训
    绩效评价 开展绩效监测

    7.4 全体员工

    责任项 具体要求
    遵规守纪 遵守安全规章制度
    风险认知 了解作业风险
    个人防护 正确使用PPE
    隐患报告 及时报告隐患
    应急处置 了解应急程序

    文档版本：V1.0
    编制依据：GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018
    适用范围：工程企业

    文档版本：V1.0 | 编制依据：GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018

    版权声明：
    作者：Jim Fang
    链接：https://www.hse.top/professional-skill/management-system/gb-t-45001-2020-职业健康安全管理体系-符合性审查清单/
    文章版权归作者所有，未经允许请勿转载。
    上一篇 英国脚手架安全管理标准与检查要点
    下一篇 NEBOSH 职业健康安全资格考试全面指南